證監會(huì )網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對王冰采取出具警示函措施的決定（監管措施〔2022〕5號）。 

　　決定書(shū)顯示，黑龍江證監局發(fā)現王冰（身份證號：23212719XXXXXX0228）在江海證券有限公司大慶龍鳳證券營(yíng)業(yè)部任職期間，在開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，合規意識淡薄，存在以下違規行為：一是泄露客戶(hù)信息，替客戶(hù)辦理證券認購。二是向客戶(hù)傳遞非江海證券統一提供的投資信息，并向客戶(hù)做出投資不受損失、保證投資收益的承諾。三是電話(huà)服務(wù)過(guò)程中，營(yíng)銷(xiāo)宣傳內容不實(shí)，存在誤導性?xún)热莺筒划敱硎?，以自稱(chēng)炒股等不當方式作為營(yíng)銷(xiāo)手段誘導客戶(hù)購買(mǎi)固定收益產(chǎn)品。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定（2020年修訂）》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十條第一款第四項、第十一條、第十二條第一款第一項、第二項、第三項、第五項規定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第二十四條規定，黑龍江證監局決定對王冰采取出具警示函的監管措施。 

　　官網(wǎng)顯示，江海證券成立于2003年，總部坐落于哈爾濱，并在京津冀、長(cháng)三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份（600864）的獨資子公司，注冊資本達到67.67億元。 

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第二十四條規定：證監會(huì )及其派出機構依法對證券經(jīng)紀人進(jìn)行監督管理。對違法違規的證券經(jīng)紀人，依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規、客戶(hù)大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備計算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機構風(fēng)險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。 

　　證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠信信息數據庫系統。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對王冰采取出具警示函措施的決定（監管措施〔2022〕5號） 

　　王冰： 

　　經(jīng)查，我局發(fā)現你（身份證號：23212719XXXXXX0228）在江海證券有限公司大慶龍鳳證券營(yíng)業(yè)部任職期間，在開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，合規意識淡薄，存在以下違規行為：一是泄露客戶(hù)信息，替客戶(hù)辦理證券認購。二是向客戶(hù)傳遞非江海證券統一提供的投資信息，并向客戶(hù)做出投資不受損失、保證投資收益的承諾。三是電話(huà)服務(wù)過(guò)程中，營(yíng)銷(xiāo)宣傳內容不實(shí)，存在誤導性?xún)热莺筒划敱硎?，以自稱(chēng)炒股等不當方式作為營(yíng)銷(xiāo)手段誘導客戶(hù)購買(mǎi)固定收益產(chǎn)品。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定（2020年修訂）》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十條第一款第四項、第十一條、第十二條第一款第一項、第二項、第三項、第五項規定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第二十四條規定，我局決定對你采取出具警示函的監管措施。 

　　如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向我會(huì )（中國證券監督管理委員會(huì )）提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 

　　黑龍江證監局 

　　2022年4月11日 

（ 來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）