中國證監會(huì )浙江監管局網(wǎng)站近日公布的浙江證監局行政監管措施決定書(shū)顯示，近期，浙江證監局在監管中發(fā)現利歐集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“利歐股份”，002131.SZ）存在如下問(wèn)題：財務(wù)及會(huì )計管理制度不完善、執行不到位，內部控制存在一般缺陷，且公司《2020年度內部控制評價(jià)報告》未披露存在內部控制一般缺陷情況，信息披露不準確。
上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第二條、第三條的規定。董事長(cháng)兼總經(jīng)理王相榮、副董事長(cháng)王壯利、財務(wù)總監陳林富負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第五十八、第五十九條規定，浙江證監局決定對利歐股份、王相榮、王壯利、陳林富分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
利歐股份官網(wǎng)顯示，利歐集團股份有限公司（股票代碼002131）是中國泵行業(yè)上市公司，也是中國A股的數字營(yíng)銷(xiāo)公司，公司已經(jīng)構建完成了“機械制造+數字傳播”雙業(yè)務(wù)平臺產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，機械制造是公司的傳統業(yè)務(wù)，產(chǎn)品在民用給排水、農業(yè)灌溉、水務(wù)工程、工業(yè)水處理、水利建設、電力電站、石油化工、園林保護等關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)揮著(zhù)至關(guān)重要的作用。
王相榮現任利歐股份董事長(cháng)、總經(jīng)理，直接持股9.44%，為第一大股東。王壯利現任利歐股份副董事長(cháng)、非獨立董事，直接持股7.46%，為第二大股東。利歐股份年報顯示，王相榮為公司控股股東和實(shí)際控制人，王壯利為其胞弟。
陳林富現任利歐股份財務(wù)總監、非獨立董事。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第二條規定：信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)應當遵守本辦法的規定，中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）對首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行證券信息披露另有規定的，從其規定。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第三條規定：信息披露義務(wù)人應當及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應當真實(shí)、準確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人披露的信息應當同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規另有規定的除外。
在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券及其衍生品種同時(shí)在境內境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應當同時(shí)在境內市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第五十八條規定：上市公司董事、監事在董事會(huì )或者監事會(huì )審議、審核定期報告時(shí)投贊成票，又在定期報告披露時(shí)表示無(wú)法保證定期報告內容的真實(shí)性、準確性、完整性或者有異議的，中國證監會(huì )可以對相關(guān)人員給予警告并處國務(wù)院規定限額以下罰款；情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第五十九條規定：利用新聞報道以及其他傳播方式對上市公司進(jìn)行敲詐勒索的，由中國證監會(huì )責令改正，并向有關(guān)部門(mén)發(fā)出監管建議函，由有關(guān)部門(mén)依法追究法律責任。
以下為原文：
關(guān)于對利歐集團股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
利歐集團股份有限公司、王相榮、王壯利、陳林富：
近期，我局在監管中發(fā)現利歐集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）存在如下問(wèn)題：財務(wù)及會(huì )計管理制度不完善、執行不到位，內部控制存在一般缺陷，且公司《2020年度內部控制評價(jià)報告》未披露存在內部控制一般缺陷情況，信息披露不準確。
上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第二條、第三條的規定。董事長(cháng)兼總經(jīng)理王相榮、副董事長(cháng)王壯利、財務(wù)總監陳林富負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第40號）第五十八、第五十九條規定，我局決定對公司、王相榮、王壯利、陳林富分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應認真吸取教訓，加強證券法律法規學(xué)習，建立健全并嚴格執行財務(wù)和會(huì )計管理制度，提高公司規范運作水平和信息披露質(zhì)量，并于收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規行為。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2022年4月15日
（來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
