昨日，中國證監會(huì )深圳監管局網(wǎng)站發(fā)布了《深圳證監局關(guān)于對深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》與《深圳證監局關(guān)于對戴朝輝采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：富盛德資產(chǎn)）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理完成備案手續的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規定。依據《私募管理辦法》第三十三條規定，深圳證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。
戴朝輝于2016年11月至2020年12月任富盛德資產(chǎn)法定代表人、執行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規行為負有責任。依據《私募管理辦法》第三十三條規定，深圳證監局決定對戴朝輝采取出具警示函的行政監管措施。
相關(guān)法規：
《私募管理辦法》第八條：各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：
?。ㄒ唬┲饕顿Y方向及根據主要投資方向注明的基金類(lèi)別。
?。ǘ┗鸷贤?、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應當報送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營(yíng)業(yè)執照正副本復印件。
?。ㄈ┎扇∥泄芾矸绞降?，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議。
?。ㄋ模┗饦I(yè)協(xié)會(huì )規定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì )應當在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。
《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責等行政監管措施。
以下為原文：
深圳證監局關(guān)于對深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理完成備案手續的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規定。依據《私募管理辦法》第三十三條規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應當切實(shí)提高規范運作意識，持續加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規行為。
如對本行政監管措施不服，你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
深圳證監局
2022年5月11日
深圳證監局關(guān)于對戴朝輝采取出具警示函措施的決定
戴朝輝：
經(jīng)查，深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)富盛德）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理完成備案手續的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規定。
你于2016年11月至2020年12月任富盛德法定代表人、執行董事、總經(jīng)理，對富盛德上述違規行為負有責任。依據《私募管理辦法》第三十三條規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。
如對本行政監管措施不服，你可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
深圳證監局
2022年5月11日
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
