昨日，證監會(huì )網(wǎng)站公布了關(guān)于對申港證券股份有限公司及周洪剛、王東方采取出具警示函措施的決定。 

　　決定書(shū)顯示，根據《上市公司現場(chǎng)檢查辦法》，中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局對貴州三力制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貴州三力”，603439.SH)進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。經(jīng)查，貴州三力存在未嚴格按招股說(shuō)明書(shū)中募集資金運用計劃使用募集資金的情況。2021年2月，貴州三力使用GMP改造二期擴建項目專(zhuān)戶(hù)中募集資金716.93萬(wàn)元支付安順市土地資源交易中心G-21-08，G-21-09，G-21-10地塊購置保證金。該募集資金用途變更未履行相應審議程序，也未及時(shí)進(jìn)行披露。與申港證券及周洪剛、王東方在《貴州三力制藥股份有限公司變更部分募集資金投資項目建設地點(diǎn)及主要建設內容的公告》中“購置土地的費用由公司自有資金承擔”描述不符。申港證券作為貴州三力首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機構，對貴州三力首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金存儲和使用情況進(jìn)行持續督導，周洪剛、王東方系保薦代表人，存在未持續關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲、投資項目的實(shí)施等承諾事項的問(wèn)題。 

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第170號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)第二十八條規定。根據《辦法》第六十五條規定，中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局決定對申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函的監管措施。 

　　中證協(xié)網(wǎng)站顯示，周洪剛于2017年11月15日在申港證券股份有限公司登記的執業(yè)崗位是保薦代表人，目前的登記狀態(tài)是正常。王東方于2017年11月15日在申港證券股份有限公司登記的執業(yè)崗位是保薦代表人，目前的登記狀態(tài)是正常。 

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第170號)第二十八條：保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續督導的內容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監會(huì )、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作： 

　?。ㄒ唬┒綄Оl(fā)行人有效執行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規占用發(fā)行人資源的制度； 

　?。ǘ┒綄Оl(fā)行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內控制度； 

　?。ㄈ┒綄Оl(fā)行人有效執行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)； 

　?。ㄋ模┏掷m關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲、投資項目的實(shí)施等承諾事項； 

　?。ㄎ澹┏掷m關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見(jiàn)； 

　?。┲袊C監會(huì )、證券交易所規定及保薦協(xié)議約定的其他工作。 

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第170號)第六十五條：保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負責人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監會(huì )責令改正，并對其采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告、責令處分有關(guān)責任人員并報告結果、對保薦機構及其有關(guān)董事、監事、高級管理人員給予譴責等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對申港證券股份有限公司及周洪剛、王東方采取出具警示函措施的決定 

　　申港證券股份有限公司及周洪剛、王東方: 

　　根據《上市公司現場(chǎng)檢查辦法》,我局對貴州三力制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)貴州三力)進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。經(jīng)查,貴州三力存在未嚴格按招股說(shuō)明書(shū)中募集資金運用計劃使用募集資金的情況。2021年2月,貴州三力使用GMP改造二期擴建項目專(zhuān)戶(hù)中募集資金716.93萬(wàn)元支付安順市土地資源交易中心G-21-08,G-21-09,G-21-10地塊購置保證金。該募集資金用途變更未履行相應審議程序,也未及時(shí)進(jìn)行披露。與你們在《貴州三力制藥股份有限公司變更部分募集資金投資項目建設地點(diǎn)及主要建設內容的公告》中“購置土地的費用由公司自有資金承擔”描述不符。你公司作為貴州三力首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機構,對貴州三力首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金存儲和使用情況進(jìn)行持續督導,周洪剛、王東方系保薦代表人,存在未持續關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲、投資項目的實(shí)施等承諾事項的問(wèn)題。 

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第170號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)第二十八條規定。根據《辦法》第六十五條規定,我局決定對你們采取出具警示函的監管措施。 

　　如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。 

　　中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局 

　　2022年5月6日

（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）