證監會(huì )網(wǎng)站近日公布關(guān)于對濮虓欽采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，濮虓欽在華寶證券股份有限公司寧波甬江大道證券營(yíng)業(yè)部擔任證券經(jīng)紀人期間,存在委托他人從事客戶(hù)招攬活動(dòng)的行為。 

　　濮虓欽上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》)第十二條第八項的規定。根據《暫行規定》第二十四條規定，寧波證監局決定對濮虓欽采取出具警示函的監督管理措施。 

　　華寶證券官網(wǎng)顯示，公司成立于2007年，注冊地上海，注冊資本金人民幣40億元。公司股東為華寶投資有限公司和華寶信托有限責任公司。 

　　中證協(xié)網(wǎng)站顯示，濮虓欽自2021年7月10日至2022年7月9日在華寶證券股份有限公司寧波甬江大道證券營(yíng)業(yè)部登記的執業(yè)類(lèi)別為證券經(jīng)紀人。 

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十二條：證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險。 

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十四條：協(xié)會(huì )負責制定有關(guān)自律規則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書(shū)印制與后續職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為進(jìn)行監督檢查，對違反自律規則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。 

　　協(xié)會(huì )建立證券經(jīng)紀人數據庫，向社會(huì )公眾提供證券經(jīng)紀人執業(yè)注冊登記信息的查詢(xún)服務(wù)。 

　　以下為原文：　

　　關(guān)于對濮虓欽采取出具警示函措施的決定 

　　濮虓欽: 

　　經(jīng)查,你在華寶證券股份有限公司寧波甬江大道證券營(yíng)業(yè)部擔任證券經(jīng)紀人期間,存在委托他人從事客戶(hù)招攬活動(dòng)的行為。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》)第十二條第八項的規定。根據《暫行規定》第二十四條規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。 

　　如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。 

　　寧波證監局 

　　2022年4月29日

（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）