近日，中國人民銀行網(wǎng)站信息顯示，中信證券及4名高管被央行出具了行政處罰決定。

　　相關(guān)行政處罰內容顯示，中信證券存在如下違法行為：

　　一、未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)。

　　二、未按規定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄。

　　三、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

　　因上述違法行為，中信證券被罰款1376萬(wàn)元。

　　與此同時(shí)，中信證券4位高管也悉數被罰。其中，時(shí)任中信證券財富管理委員會(huì )運營(yíng)管理部執行總經(jīng)理嚴高劍被罰款10.5萬(wàn)元，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心執行總經(jīng)理李軍被罰款4.5萬(wàn)元，時(shí)任中信證券合規部總監陳朝云被罰3.5萬(wàn)元，時(shí)任中信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運營(yíng)管理部執行總經(jīng)理徐強被罰2.5萬(wàn)元。

　　除因上述違反反洗錢(qián)相關(guān)規定被央行處罰外，中信證券自去年以來(lái)也多次因合規問(wèn)題收到監管處罰。

　　2023年1月11日，因肖少春、路明作為中信證券指定的深圳華大智造科技股份有限公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市項目的保薦代表人，存在保薦職責履行不到位的情形，被上交所出具了監管警示。

　　2022年9月24日，因組織架構規范整改過(guò)程中存在問(wèn)題，中信證券收到了深圳證監局下發(fā)的責令改正監管措施。

　　2022年6月2日，因境外子公司違規問(wèn)題，中信證券收到中國證監會(huì )下發(fā)的責令改正監管措施。

　　2022年4月14日，因營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規問(wèn)題，中信證券江蘇分公司收到了江蘇證監局的責令改正監管措施。

　　2022年4月6日，因資管產(chǎn)品違規問(wèn)題，中信證券收到了深圳證監局的警示函監管措施。

　　2022年3月1日，因為合規、內控問(wèn)題，中信證券江西分公司收到了江西證監局責令增加內部合規檢查次數的監管措施。

　　2022年2月25日、4月25日，因違反賣(mài)空規則，中信證券境外子公司分別被韓國金融服務(wù)委員會(huì )和韓國證券交易所罰款254.9萬(wàn)元和43.42萬(wàn)元。

　　在合規問(wèn)題頻發(fā)的同時(shí)，中信證券的業(yè)績(jì)也出現了“雙降”。中信證券2022年業(yè)績(jì)快報公告顯示，2022年中信證券未經(jīng)審計營(yíng)業(yè)收入為655.33億元，同比下降14.36%，歸母凈利潤為211.21億元，同比下降11.19%。(記者：葉淺 樊鵬 來(lái)源： 中國網(wǎng)財經(jīng))