日前，華西證券營(yíng)業(yè)部因從業(yè)人員違規進(jìn)行投資者招攬受到當地證監局的處罰。根據浙江證監局公告，經(jīng)查，發(fā)現華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“義烏商城大道證券營(yíng)業(yè)部”）存在從業(yè)人員違規委托證券經(jīng)紀人以外的個(gè)人進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)的行為，違反了相關(guān)規定。相關(guān)機構和責任人均被監管部門(mén)采取責令改正措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　根據公告，浙江證監局決定對義烏商城大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案；同時(shí)，要求義烏商城大道證券營(yíng)業(yè)部應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關(guān)責任人員進(jìn)行追責問(wèn)責；此外，義烏商城大道證券營(yíng)業(yè)部要進(jìn)一步加強合規管理，提升員工合規意識。

　　與此同時(shí)，浙江證監局指出，魏謙作為義烏商城大道證券營(yíng)業(yè)部負責人，對上述違規行為負有責任。根據有關(guān)規定，浙江證監局決定對魏謙采取責令改正的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。同時(shí)，浙江證監局要求魏謙應當引以為戒，認真查找和深入整改問(wèn)題，進(jìn)一步加強人員管理，切實(shí)提升營(yíng)業(yè)部合規管理水平。

　　浙江證監局還提到，童學(xué)俊作為華西證券股份有限公司浙江分公司負責人，對所轄證券營(yíng)業(yè)部合規運營(yíng)不到位承擔責任，違反了相關(guān)規定。根據有關(guān)規定，浙江決定對童學(xué)俊采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，并要求其應當深刻吸取教訓，加強對所轄證券營(yíng)業(yè)部的合規管理，提升合規檢查有效性，切實(shí)防范合規風(fēng)險。

　　值得注意的是，今年3月，華西證券重慶分公司因員工委托證券經(jīng)紀人以外的第三方招攬客戶(hù)被監管處罰。然而，時(shí)隔不到兩個(gè)月，華西證券又因同一違規情形再度收到監管罰單。

　　根據此前公告，華西證券重慶分公司所轄證券營(yíng)業(yè)部部分員工存在委托證券經(jīng)紀人以外的第三方招攬客戶(hù)的行為，同時(shí)分公司對員工執業(yè)行為管理不到位。根據相關(guān)規定，重慶證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　同時(shí)，重慶證監局要求該分公司深刻吸取教訓，立即采取有效措施進(jìn)行整改，對相關(guān)責任人員進(jìn)行責任追究，加強對員工的培訓及警示教育。進(jìn)一步健全相關(guān)內控制度，加強對所轄證券營(yíng)業(yè)部合規風(fēng)控管理，提升合規檢查有效性，切實(shí)防范合規風(fēng)險行為。

　　據了解，委托第三方招攬客戶(hù)是指，證券公司或從業(yè)人員將本應通過(guò)持牌證券經(jīng)紀人開(kāi)展的客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作，外包給無(wú)資質(zhì)的外部機構或個(gè)人操作的行為。這種行為通常伴隨隱蔽的利益分成，并脫離公司合規監控體系，極易引發(fā)投資者信息泄露、違規承諾收益等風(fēng)險。

　　實(shí)際上，證券行業(yè)因委托第三方招攬客戶(hù)而受罰并不少見(jiàn)。今年1月，光大證券上海金山區衛清西路證券營(yíng)業(yè)部員工張歐，同樣因存在違規委托證券經(jīng)紀人以外的個(gè)人進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)而遭到當地證監局處罰。

　　在業(yè)內人士看來(lái)，部分證券機構為快速拓展業(yè)務(wù)、降低成本，在攬客過(guò)程中利用了第三方資源，但卻忽視了合規管理。這種行為存在諸多隱患，如誤導投資者、泄露客戶(hù)信息、引發(fā)利益輸送等問(wèn)題，損害了市場(chǎng)秩序和投資者權益。監管部門(mén)應加強日常監管，加大違規處罰力度、強化機構內部合規建設，促進(jìn)提升行業(yè)整體規范水平。（來(lái)源：經(jīng)濟參考報）