日前，江蘇證監局發(fā)布行政處罰決定書(shū)顯示，某證券公司前任副總裁陳某濤因利用未公開(kāi)信息交易股票及違規買(mǎi)賣(mài)證券兩項違法行為，被合計罰沒(méi)1.35億元，同時(shí)被采取8年和5年兩項證券市場(chǎng)禁入措施。

　　根據公告，陳某濤自1999年8月起任職于某證券公司，先后擔任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。公開(kāi)信息顯示，某頭部券商原副總裁與本案當事人陳某濤的出生時(shí)間、任職時(shí)間等信息均相吻合。

　　行政處罰決定書(shū)還顯示，2020年3月1日至2023年3月12日，其利用職務(wù)便利獲取32個(gè)證券賬戶(hù)交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶(hù)等8個(gè)賬戶(hù)趨同交易股票585只，盈利1875.04萬(wàn)元；2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為從業(yè)人員控制上述8個(gè)證券賬戶(hù)及“韓某”中信證券普通賬戶(hù)等共16個(gè)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額達45.44億元，盈利2640萬(wàn)元。

　　為此，江蘇證監局決定，對陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的違法行為，依據《證券法》第一百九十一條、第一百八十七條規定，沒(méi)收其違法所得1875.04萬(wàn)元，并處以3750.08萬(wàn)元罰款。同時(shí)，針對陳某濤違規買(mǎi)賣(mài)證券行為，責令其依法處理非法持有股票，沒(méi)收違法所得2640.01萬(wàn)元，并處以5280.02萬(wàn)元罰款。兩項違法行為疊加，陳某濤被合計沒(méi)收違法所得4515.05萬(wàn)元，罰款9030.1萬(wàn)元，罰沒(méi)總額總計1.35億元。此外，鑒于其行為惡劣、嚴重擾亂資本市場(chǎng)秩序，監管部門(mén)還依據《證券法》《證券市場(chǎng)禁入規定》相關(guān)條款，對其作出8年及5年兩項證券市場(chǎng)禁入的決定。

　　值得注意的是，陳某濤在聽(tīng)證中提出包括“社會(huì )危害性低”“無(wú)法承擔罰款”等九項申辯意見(jiàn)，并以“曾為金融行業(yè)作出貢獻”為由請求減罰，但經(jīng)江蘇證監局復核后認定，相關(guān)理由均不屬于法定從輕、減輕情形，全部未予采納。在業(yè)內人士看來(lái)，此次罰單再次彰顯監管層對證券從業(yè)人員違規交易“零容忍”的態(tài)度，也為資本市場(chǎng)從業(yè)者敲響合規警鐘。

　?。?span>來(lái)源：經(jīng)濟參考報）