因中介機構被證監會(huì )立案調查，今年1月26日起，一度多達60多家IPO企業(yè)中止審核。近日，又有兩家創(chuàng )業(yè)板擬IPO公司，因為中介機構出事而“踩雷”中止。
兩公司中止審核
3月10日，深交所官網(wǎng)顯示，湖南崇德科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“崇德科技”）、鄭州眾智科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“眾智科技”)創(chuàng )業(yè)板IPO雙雙中止審核，原因均為簽字保代被證監會(huì )采取監管措施。
崇德科技主營(yíng)業(yè)務(wù)是動(dòng)壓油膜滑動(dòng)軸承的研發(fā)、設計、生產(chǎn)及銷(xiāo)售，滾動(dòng)軸承及相關(guān)產(chǎn)品等的銷(xiāo)售。2018年到2021年1到6月，崇德科技實(shí)現營(yíng)收2.35億元、2.58億元、3.23億元和2.04億元，凈利潤分別為3032.15萬(wàn)元、3333.43萬(wàn)元、4607.74萬(wàn)元和2976.06萬(wàn)元。2021年12月，崇德科技創(chuàng )業(yè)板IPO獲得受理，2022年1月進(jìn)入已問(wèn)詢(xún)階段。海通證券為其保薦機構，崇德科技IPO擬募資5.3億元，分別投入到年產(chǎn)3萬(wàn)套高精滑動(dòng)軸承高效生產(chǎn)線(xiàn)建設、高速永磁電機及發(fā)電機產(chǎn)業(yè)崇德科技化、研發(fā)中心建設和補充流動(dòng)資金。
另一家中止審核的公司眾智科技持續專(zhuān)注于發(fā)動(dòng)機、發(fā)電機和雙電源智能控制系統及相關(guān)產(chǎn)品的設計、研發(fā)、制造、銷(xiāo)售和服務(wù)，是一家科技型現代化企業(yè)。2018年到2021年1到6月，眾智科技實(shí)現營(yíng)業(yè)收入1.21億元、1.39億元、1.76億元和8807.72萬(wàn)元；同期凈利潤分別為3684.77萬(wàn)元、4983.27萬(wàn)元、6050.56萬(wàn)元和2891.77萬(wàn)元。眾智科技創(chuàng )業(yè)板IPO在2021年6月獲得受理，2021年7進(jìn)入已問(wèn)詢(xún)階段。民生證券為其保薦機構，擬募資6.7億元。
3月10日，崇德科技和眾智科技創(chuàng )業(yè)板IPO雙雙中止審核。中止原因均為“因發(fā)行人的簽字保薦代表人被中國證監會(huì )依法采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件的監管措施尚未解除”。
陸續恢復上市進(jìn)程
事實(shí)上，投行機構和保代被監管處罰并不罕見(jiàn)。
去年12月29日，證監會(huì )就披露了9張與投行業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單，3家券商、16名保薦代表人被采取行政監管措施。罰單顯示，因在相關(guān)保薦項目中未勤勉盡責，中金公司、萬(wàn)聯(lián)證券、國金證券3家券商，以及來(lái)自國金、中信建投等的16名保代或相關(guān)責任人，被采取出具警示函或監管談話(huà)的措施，事發(fā)日興生物、綠巨人等IPO項目。
最新一張罰單就在今年2月。2月18日，證監會(huì )公告，因在招股書(shū)中犯下原則性錯誤，對浙江鑫甬生物化工股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“鑫甬生物”）、保薦機構中天國富證券及兩名簽字保代出具警示函。鑫甬生物2020年7月遞交IPO申請并獲深交所受理，2021年8月過(guò)會(huì )，但最終在2021年底倒在注冊階段。
因為中介機構或者保代被查而中止IPO的公司，只要通過(guò)復核或者更換保代后，將可恢復審核。因中介機構被證監會(huì )立案調查，今年1月26日起一度多達60多家IPO企業(yè)中止審核。從交易所披露的中止原因看到，上述公司分別“踩雷”北京市金杜律師事務(wù)所（簡(jiǎn)稱(chēng)“金杜律師事務(wù)所”）、信永中和會(huì )計師事務(wù)所（簡(jiǎn)稱(chēng)“信永中和”）、中德證券有限責任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中德證券”）等三家中介機構。事隔不久，多數中止審核的公司已經(jīng)陸續恢復IPO進(jìn)程。因為中介結構被查而中止IPO的北京通美2月8日重新恢復科創(chuàng )板IPO；一度中止審核的云洲智能也在2月9日恢復上市進(jìn)程。
但不可否認的是，全面注冊制時(shí)代如箭在弦，證監會(huì )對于投行業(yè)務(wù)監管日益嚴格。(證券時(shí)報記者 康殷)
