近年來(lái)，監管層針對私募市場(chǎng)亂象頻繁“亮劍”。最新發(fā)布的一批疑似失聯(lián)私募機構名單顯示， 有35家私募機構名列其中。據《經(jīng)濟參考報》記者梳理，年內已有7批疑似失聯(lián)機構被公示，合計達到344家。此外，年內遭到注銷(xiāo)的私募機構也達到了635家，遭注銷(xiāo)原因包括失聯(lián)未主動(dòng)聯(lián)系、期限屆滿(mǎn)未提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)、不能持續符合管理人登記要求等。
7月6日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（下稱(chēng)“中基協(xié)”）發(fā)布了第四十八批疑似失聯(lián)私募機構名單，包括深圳市鑫焱投資管理有限公司、中翰亞信資產(chǎn)管理有限公司等共35家私募機構。
中基協(xié)要求，疑似失聯(lián)私募機構應當自公告發(fā)布之日起5個(gè)工作日內辦理失聯(lián)核查任務(wù)，并通過(guò)AMBERS系統按要求提供簽章材料。逾期未完成的，將認定為“失聯(lián)（異常）”私募機構，在私募基金管理人分類(lèi)信息公示頁(yè)面進(jìn)行公示，并在私募基金管理人“機構誠信信息”欄目標識。值得注意的是，處于失聯(lián)狀態(tài)的私募機構滿(mǎn)三個(gè)月仍未完成失聯(lián)核查任務(wù)的，將被中基協(xié)注銷(xiāo)私募基金管理人登記。
實(shí)際上，這也是今年以來(lái)公布的第7批疑似失聯(lián)私募機構名單。記者梳理中基協(xié)年內發(fā)布公告發(fā)現，自今年1月11日以來(lái)，中基協(xié)陸續公布了第四十二批至第四十八批疑似失聯(lián)私募機構名單，合計機構數量達到344家。其中公示數量最多的第四十二批和第四十三批，公示家數均達到了70家。
此外，根據中基協(xié)在公布第44批失聯(lián)私募機構名單時(shí)同步發(fā)布的數據，截至2022年3月1日，中基協(xié)已公告北京中財嘉盈基金管理有限公司等1531家疑似失聯(lián)私募機構。由此計算，再加上后續公布的四批機構數，目前全部疑似失聯(lián)私募機構的數量或已達到1674家。
實(shí)際上，除失聯(lián)未主動(dòng)聯(lián)系之外，包括期限屆滿(mǎn)未提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)等原因同樣可能成為監管注銷(xiāo)私募機構的原因。據中基協(xié)發(fā)布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報顯示，今年1至5月，中基協(xié)分別注銷(xiāo)私募機構72家、33家、192家、160家和178家，年內合計注銷(xiāo)私募機構635家。
例如，此前的6月24日，中基協(xié)發(fā)布公告顯示，北京今耀資本管理有限公司等30家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內提交符合規定的專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì )將注銷(xiāo)該30家機構的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
值得注意的是，部分被注銷(xiāo)的私募機構背后曾涉及侵占挪用基金財產(chǎn)、逾期無(wú)法兌付、旗下產(chǎn)品爆雷等問(wèn)題。
例如，被注銷(xiāo)私募管理人中，泓盛資產(chǎn)管理（深圳）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“泓盛資產(chǎn)”），就曾出現過(guò)產(chǎn)品爆雷的情況。此前，上市公司中來(lái)股份曾于2019年11月至2020年1月，斥資2億元購買(mǎi)泓盛資產(chǎn)、前海正帆管理的四支私募基金產(chǎn)品，并獲得“保證公司能夠收回本金并獲得年化10%的投資收益”的承諾。然而，2020年中來(lái)股份購買(mǎi)的基金凈值卻出現了巨額虧損。中來(lái)股份2021年年報顯示，公司已對泓盛資產(chǎn)等提起訴訟或仲裁，目前案件仍在審理中。
另一家被注銷(xiāo)的上海好期投資管理有限公司，其法人季海林曾為了增加基金發(fā)行推廣的可信度，花10元錢(qián)偽造政府公文，并對外宣傳使用。但是其募集了7億元的私募產(chǎn)品投資項目，卻逾期無(wú)法兌付。中國裁判文書(shū)網(wǎng)顯示，季海林犯偽造國家機關(guān)公文罪，被判處有期徒刑6個(gè)月，緩刑1年，并處罰金6000元。
業(yè)內人士認為，注銷(xiāo)基金不是清場(chǎng)，是因為私募基金違規或主動(dòng)注銷(xiāo)，有助于肅清行業(yè)發(fā)展環(huán)境，提升私募機構整體質(zhì)量。中基協(xié)也表示，將繼續秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進(jìn)行業(yè)合規健康發(fā)展。（來(lái)源：經(jīng)濟參考報）
