中國證監會(huì )網(wǎng)站近日公布的深圳證監局行政監管措施決定書(shū)（行政監管措施〔2022〕7號）顯示，經(jīng)檢查，先鋒期貨有限公司居間人管理存在以下問(wèn)題：未全面落實(shí)現場(chǎng)檢查整改要求、居間人制度不完善、居間人行為管理和居間客戶(hù)異常交易監測不到位等。

　　上述問(wèn)題反映出先鋒期貨有限公司內控管理不完善，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，深圳證監局決定對先鋒期貨有限公司采取出具警示函的行政監管措施。先鋒期貨有限公司應全面整改，健全居間人管理制度，加強居間人管理，規范居間人行為，切實(shí)維護投資者合法權益，并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起15日內向深圳證監局提交書(shū)面整改報告。

　　先鋒期貨官網(wǎng)顯示，先鋒期貨有限公司成立于1993年3月，是中國成立最早的期貨公司之一，是上海期貨交易所(會(huì )員號0138)、上海國際能源交易中心會(huì )員(會(huì )員號8138)、大連商品交易所(會(huì )員號0075)、鄭州商品交易所(會(huì )員號0215)和中國金融期貨交易所(交易結算會(huì )員，會(huì )員號0325)的會(huì )員單位。公司業(yè)務(wù)范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。公司的控股股東為上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司。合晟資產(chǎn)成立于2011年，于2014年成為國內首批(50家)基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人之一，是國內規模領(lǐng)先的信用債研究與投資機構。

　　《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條規定：期貨公司應當建立并有效執行風(fēng)險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確?？蛻?hù)資產(chǎn)安全和交易安全。

　　《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關(guān)規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談話(huà)、責令改正、出具警示函等監管措施。

　　以下為原文：

　　深圳證監局關(guān)于對先鋒期貨有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定

　　先鋒期貨有限公司：

　　經(jīng)檢查，你公司居間人管理存在以下問(wèn)題：未全面落實(shí)現場(chǎng)檢查整改要求、居間人制度不完善、居間人行為管理和居間客戶(hù)異常交易監測不到位等。上述問(wèn)題反映出你公司內控管理不完善，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應全面整改，健全居間人管理制度，加強居間人管理，規范居間人行為，切實(shí)維護投資者合法權益，并于收到本決定書(shū)之日起15日內向我局提交書(shū)面整改報告。

　　如對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

　　深圳證監局

　　2022年1月18日

（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）