近日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統網(wǎng)站公布了《關(guān)于對中山證券有限責任公司及相關(guān)責任主體采取自律監管措施的決定》及《關(guān)于對北京海潤天睿律師事務(wù)所及相關(guān)責任主體采取自律監管措施的決定》。
經(jīng)查明，中山證券有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中山證券”）存在以下違規事實(shí)：作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凱德科技”）的推薦掛牌主辦券商，中山證券在公開(kāi)披露的《東莞市凱昶德電子科技股份有限公司、中山證券有限責任公司關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌申請文件反饋意見(jiàn)的回復報告》中發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準確，存在未勤勉盡責的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規則》）第1.7條的規定。
中山證券推薦凱德科技掛牌項目小組負責人何黎輝、項目小組法律事項調查人員何慶橋未能勤勉盡責，對中山證券的上述違規行為負有責任，違反了《業(yè)務(wù)規則》第1.7條的規定。
鑒于上述違規事實(shí)及情節，根據《業(yè)務(wù)規則》第6.1條的規定，全國股轉公司監管執行部作出如下決定：對中山證券采取出具警示函的自律監管措施。對何黎輝、何慶橋采取出具警示函的自律監管措施。
此外，北京海潤天睿律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海潤天睿律所”，原北京市海潤律師事務(wù)所）存在以下違規事實(shí)：作為推薦凱德科技掛牌的律師事務(wù)所，海潤天睿律所（原北京市海潤律師事務(wù)所）在公開(kāi)披露的《北京市海潤律師事務(wù)所關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌并公開(kāi)轉讓的補充法律意見(jiàn)書(shū)》中發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準確，存在未勤勉盡責的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規則》）第1.7條的規定。
項目經(jīng)辦律師吳團結、姚方方未能勤勉盡責，對海潤天睿律所的上述違規行為負有責任，違反了《業(yè)務(wù)規則》第1.7條的規定。
鑒于上述違規事實(shí)及情節，根據《業(yè)務(wù)規則》第6.1條的規定，全國股轉公司監管執行部作出如下決定：對海潤天睿律所采取出具警示函的自律監管措施。對吳團結、姚方方采取出具警示函的自律監管措施。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》第1.7條:主辦券商、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構及其相關(guān)人員在全國股份轉讓系統從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應嚴格履行法定職責，遵守行業(yè)規范，勤勉盡責，誠實(shí)守信，并對出具文件的真實(shí)性、準確性、完整性負責。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》第6.1條:全國股份轉讓系統公司可以對本業(yè)務(wù)規則1.4條規定的監管對象采取下列自律監管措施：
(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì ))、監事(會(huì ))和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構及其相關(guān)人員對有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；
(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；
(三)約見(jiàn)談話(huà)；
(四)要求提交書(shū)面承諾；
(五)出具警示函；
(六)責令改正；
(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構或其相關(guān)人員出具的文件；
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；
(九)限制證券賬戶(hù)交易；
(十)向中國證監會(huì )報告有關(guān)違法違規行為；
(十一)其他自律監管措施。
監管對象應當積極配合全國股份轉讓系統公司的日常監管，在規定期限內回答問(wèn)詢(xún)，按照全國股份轉讓系統公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應的更正或補充公告。
以下為原文：
關(guān)于對中山證券有限責任公司及相關(guān)責任主體采取自律監管措施的決定
當事人：
中山證券有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中山證券”），注冊地址：廣東省深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創(chuàng )業(yè)路1777號海信南方大廈21層、22層。
何黎輝，中山證券推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司掛牌項目小組負責人。
何慶橋，中山證券推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司掛牌項目小組法律事項調查人員。
經(jīng)查明，中山證券存在以下違規事實(shí)：
作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司的推薦掛牌主辦券商，中山證券在公開(kāi)披露的《東莞市凱昶德電子科技股份有限公司、中山證券有限責任公司關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌申請文件反饋意見(jiàn)的回復報告》中發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準確，存在未勤勉盡責的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規則》）第1.7條的規定。
中山證券推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司掛牌項目小組負責人何黎輝、項目小組法律事項調查人員何慶橋未能勤勉盡責，對中山證券的上述違規行為負有責任，違反了《業(yè)務(wù)規則》第1.7條的規定。
鑒于上述違規事實(shí)及情節，根據《業(yè)務(wù)規則》第6.1條的規定，我司作出如下決定：
對中山證券采取出具警示函的自律監管措施。
對何黎輝、何慶橋采取出具警示函的自律監管措施。
特此提出警示如下：
作為推薦掛牌主辦券商和項目組成員，你方應當按照《業(yè)務(wù)規則》的規定，勤勉盡責，誠實(shí)守信，保證所發(fā)表意見(jiàn)的真實(shí)、準確、完整。特此告誡你方充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監管措施或給予紀律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
全國股轉公司監管執行部
2022年2月24日
關(guān)于對北京海潤天睿律師事務(wù)所及相關(guān)責任主體采取自律監管措施的決定
當事人：
北京海潤天睿律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海潤天睿律所”），住所地：北京市朝陽(yáng)區建外大街甲14號廣播大廈9層、10層、13層、17層。
吳團結，時(shí)任北京市海潤律師事務(wù)所推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凱德科技”）掛牌項目經(jīng)辦律師。
姚方方，時(shí)任北京市海潤律師事務(wù)所推薦凱德科技掛牌項目經(jīng)辦律師。
經(jīng)查明，海潤天睿律所（原北京市海潤律師事務(wù)所）存在以下違規事實(shí)：
作為推薦凱德科技掛牌的律師事務(wù)所，海潤天睿律所（原北京市海潤律師事務(wù)所）在公開(kāi)披露的《北京市海潤律師事務(wù)所關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌并公開(kāi)轉讓的補充法律意見(jiàn)書(shū)》中發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準確，存在未勤勉盡責的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規則》）第1.7條的規定。
項目經(jīng)辦律師吳團結、姚方方未能勤勉盡責，對海潤天睿律所的上述違規行為負有責任，違反了《業(yè)務(wù)規則》第1.7條的規定。
鑒于上述違規事實(shí)及情節，根據《業(yè)務(wù)規則》第6.1條的規定，我司作出如下決定：
對海潤天睿律所采取出具警示函的自律監管措施。
對吳團結、姚方方采取出具警示函的自律監管措施。
特此提出警示如下：
作為律師事務(wù)所和項目經(jīng)辦律師，你方應當按照《業(yè)務(wù)規則》的規定，勤勉盡責，誠實(shí)守信，保證所發(fā)表意見(jiàn)的真實(shí)、準確、完整。特此告誡你方充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監管措施或給予紀律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
全國股轉公司監管執行部
2022年2月24日
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
