多家券商及相關(guān)負責人被罰！6月10日晚間，證監會(huì )網(wǎng)站集中公布10條監管信息。

　　其中，中金公司、中信證券、光大證券、信達證券、海通證券、國融證券等被“點(diǎn)名”，多名相關(guān)責任人被采取監管談話(huà)或出具警示函措施。從處罰原因來(lái)看，大多與違反《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機構管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《境外辦法》)，未勤勉盡責，合規管理、內部控制存在較大缺陷等有關(guān)。

　　近期，監管部門(mén)持續加大對問(wèn)題中介機構的發(fā)現和查處力度，推動(dòng)形成各主體歸位盡責的良性市場(chǎng)秩序。

　　違反相關(guān)規定

　　從處罰原因來(lái)看，部分機構違反了《境外辦法》相關(guān)規定。

　　其中，對于中金公司，證監會(huì )表示，發(fā)現公司存在以下行為：一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事公司自用房地產(chǎn)投資開(kāi)發(fā)項目。二是有46家冗余的特殊目的實(shí)體(SPV)未在規定期限內完成清理、22家SPV未在規定期限內完成層級上翻。三是未按照《境外辦法》的規定修改境外子公司的章程。依據相關(guān)規定，證監會(huì )決定對公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

　　對于光大證券，證監會(huì )指出，經(jīng)查，證監會(huì )發(fā)現光大證券存在以下行為：一是境外子公司中國陽(yáng)光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心(有限合伙)股權(合伙份額)清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實(shí)體(SPV)的注銷(xiāo)，以及11家子公司、3家SPV的層級調整，未能有效壓縮境外子公司層級架構。證監會(huì )指出，上述情況違反了《境外辦法》第十一條、第十二條、第三十七條第一款等規定。按照《境外辦法》第三十二條的規定，責令公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內向上海證監局提交整改報告。

　　對于中信證券，證監會(huì )指出，經(jīng)查，證監會(huì )發(fā)現公司存在以下行為：一是2015年設立中信證券海外投資有限公司，未按照當時(shí)《證券法》第一百二十九條的規定報證監會(huì )批準。二是未按期完成境外子公司股權架構調整工作，存在控股平臺下設控股平臺、專(zhuān)業(yè)子公司下設專(zhuān)業(yè)子公司、特殊目的實(shí)體(SPV)下設子公司、股權架構層級多達8層等問(wèn)題。三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢(xún)、研究等業(yè)務(wù)的問(wèn)題。證監會(huì )指出，上述情況違反了相關(guān)規定，反映出公司合規管理、內部控制存在一定缺失。證監會(huì )責令公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內向深圳證監局提交整改報告。

　　合規管理、內部控制存缺陷

　　對于信達證券及相關(guān)責任人，證監會(huì )調查發(fā)現，信達證券存在以下行為：一是未完成香港控股平臺的設立。二是返程參股公司建信國貿(廈門(mén))私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《境外辦法》的規定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長(cháng)達3年的整改時(shí)限，但公司在整改時(shí)限內工作進(jìn)展緩慢，對相關(guān)監管承諾事項的作出和執行較為隨意，對監管相關(guān)規定的落實(shí)明顯不夠到位。

　　證監會(huì )指出，上述情況反映出信達證券合規管理、內部控制存在較大缺陷。根據相關(guān)規定，責令公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內向北京證監局提交整改報告。祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規負責人，對相關(guān)違規行為負有領(lǐng)導責任。按照《境外辦法》第三十二條的規定，證監會(huì )決定對其采取監管談話(huà)措施。

　　對于海通證券及相關(guān)責任人，證監會(huì )調查發(fā)現，公司存在以下行為：一是境外子公司海通恒信金融集團有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒信金融集團)下屬至少12家機構(包括海恒資產(chǎn)管理有限公司、海通恒信商業(yè)保理有限公司、海通恒信小微融資租賃(上海)有限公司等3家子公司、9家特殊目的實(shí)體等)的設立未按規定履行或者履行完畢備案程序。二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過(guò)子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《境外辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符。三是境外經(jīng)營(yíng)機構股權架構梳理以及整改方案制定工作不認真，存在重大錯漏，如恒信金融集團的相關(guān)層級調整計劃直至2021年8月才報告，恒信金融集團間接參股維天運通的情況2021年9月才補充。四是除涉及刑事案件或已提交上市申請項目外，海通開(kāi)元國際投資有限公司以自有資金所投資(包括直接或者間接投資)境內項目未完成清理。五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規定完成修訂。

　　證監會(huì )指出，上述情況反映出海通證券合規管理、內部控制存在較大缺陷。責令公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內向上海證監局提交整改報告。任澎作為主要分管高級管理人員、王建業(yè)作為公司時(shí)任合規負責人，對相關(guān)違規行為負有領(lǐng)導責任，證監會(huì )決定對其采取監管談話(huà)措施。

　　未勤勉盡責

　　部分機構在擔任重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對標的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔保等情況進(jìn)行審慎核查，相關(guān)人員未勤勉盡責。

　　對國融證券及相關(guān)責任人，證監會(huì )經(jīng)調查發(fā)現，公司在擔任上海富控互動(dòng)娛樂(lè )股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對標的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔保等情況進(jìn)行審慎核查。依據相關(guān)規定，證監會(huì )決定對公司采取監管談話(huà)的行政監管措施。

　　證監會(huì )指出，公司應引以為戒，認真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴格執行投行業(yè)務(wù)內控制度、工作流程和操作規范，誠實(shí)守信、勤勉盡責，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應嚴格按照內部問(wèn)責制度對負有責任的業(yè)務(wù)人員、內控人員和管理人員進(jìn)行內部問(wèn)責，并向證監會(huì )提交書(shū)面問(wèn)責報告。楊亮作為公司時(shí)任并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)負責人，對上述違規行為負有領(lǐng)導責任，證監會(huì )決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

　　左宏凱、劉彥辰、羅舜在擔任上海富控互動(dòng)娛樂(lè )股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問(wèn)主辦人過(guò)程中未勤勉盡責，未對標的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔保等情況進(jìn)行審慎核查。證監會(huì )決定認定上述當事人為不適當人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔任上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。