中證網(wǎng)訊（記者 林倩）11月11日晚間，證監會(huì )發(fā)布對華安證券采取出具警示函措施的決定。證監會(huì )經(jīng)查發(fā)現華安證券投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制不完善，存在合規人員獨立性不足，投行條線(xiàn)部分專(zhuān)職合規人員薪酬未達標，部分項目在內核會(huì )議前未開(kāi)展問(wèn)核工作等違規問(wèn)題。
證監會(huì )認為，華安證券上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》）第六條、第二十三條、第二十八條，《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制指引》第五十八條規定。按照《合規管理辦法》第三十二條規定，決定對華安證券采取出具警示函的行政監督管理措施，要求公司加強對投資銀行業(yè)務(wù)的合規管理，對相關(guān)責任人員進(jìn)行內部問(wèn)責。
11月11日晚，ST步森公告，收到《中國證券監督管理委員會(huì )立案告知書(shū)》，因公司涉嫌未按規定披露重大事件等，證監會(huì )決定對公司立案調查。 11月11日收盤(pán)，ST步森市值僅10.1億元。截至10月31日，公司有股東4538戶(hù)。 信披問(wèn)題“屢查屢犯” ST步森表示，在立案調查期間，公司將積極配合證監會(huì )調查工作，嚴格按照監管要求履行信息披露義務(wù)。 但實(shí)際上，ST步...
華安證券(600909.SH)昨晚公告顯示，2022年8月8日—2022年11月8日，東方國際創(chuàng )業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方創(chuàng )業(yè)”）通過(guò)上海證券交易所集中競價(jià)交易系統累計減持了華安證券股份100萬(wàn)股，占華安證券總股份0.0213%。本次減持價(jià)格區間為5.11元/股－5.21元/股，減持總金額518.10萬(wàn)元。本次減持計劃披露的減持時(shí)間區間屆滿(mǎn)，減持計劃結束。 本次減持計劃實(shí)施前...
證監會(huì )近期對“12386”中國證監會(huì )服務(wù)熱線(xiàn)進(jìn)行優(yōu)化升級，設立12386網(wǎng)絡(luò )平臺，和12386熱線(xiàn)電話(huà)共同構成中國證監會(huì )12386服務(wù)平臺，接收投資者投訴、舉報、咨詢(xún)、意見(jiàn)建議四類(lèi)事項。目前，12386網(wǎng)絡(luò )平臺已上線(xiàn)，投資者可通過(guò)證監會(huì )網(wǎng)站“互動(dòng)交流”欄目訪(fǎng)問(wèn)。原舉報電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )舉報系統并入12386服務(wù)平臺。 同時(shí)，證監會(huì )對《關(guān)于“12386”中國證監會(huì )服務(wù)熱線(xiàn)運行有關(guān)...
中新網(wǎng)10月14日電 據證監會(huì )14日消息，為拓寬私募股權基金、創(chuàng )業(yè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募股權創(chuàng )投基金)退出渠道，促進(jìn)投資-退出-再投資良性循環(huán)，平滑私募股權創(chuàng )投基金退出對二級市場(chǎng)的影響，今年7月，證監會(huì )啟動(dòng)了私募股權創(chuàng )投基金向投資者實(shí)物分配股票試點(diǎn)工作。試點(diǎn)啟動(dòng)以來(lái)，行業(yè)機構積極響應。行業(yè)機構表示，私募股權創(chuàng )投基金向投資者實(shí)物分配股票，有利于兼顧投資...
據證監會(huì )網(wǎng)站9月30日消息，為更好地落實(shí)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》,進(jìn)一步規范中國證監會(huì )行政處罰罰沒(méi)款執行工作,證監會(huì )研究形成了《行政處罰罰沒(méi)款執行規則(征求意見(jiàn)稿)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規則》）,向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。 近年來(lái)，證監會(huì )堅持對各類(lèi)違法違規行為從嚴打擊，對于情節較為嚴重，影響較為惡劣的案件，更是重拳出擊，頂格處罰。近年證監會(huì )罰沒(méi)...
