日前，光大證券廣東分公司及多位從業(yè)人員收到來(lái)自廣東證監局出具的六張罰單。廣東證監局公告顯示，光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部存在員工協(xié)助客戶(hù)出借證券賬戶(hù)、違規承諾承擔損失、未及時(shí)報告客戶(hù)集體投訴等重大事項等多個(gè)違規行為。
具體來(lái)看，一是原負責人張林開(kāi)、員工李國新、葉鎮華等人協(xié)助客戶(hù)出借證券賬戶(hù)為他人融資提供中介和便利，向客戶(hù)違規承諾承擔損失。
二是部分員工存在向客戶(hù)提供科創(chuàng )板測試題答案、索要客戶(hù)證券賬戶(hù)密碼、向客戶(hù)發(fā)送回訪(fǎng)問(wèn)題、提供答復口徑等情形。
三是未按規定及時(shí)向我局報告客戶(hù)集體投訴等重大事項。
廣東證監局認為，光大證券廣東分公司對營(yíng)業(yè)部的合規管理、廉潔從業(yè)內部控制失效負有直接的管理責任，根據相關(guān)規定，廣東證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
上述違規行為同樣反映出光大證券云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部合規管理不到位、內部控制不完善。因此，該營(yíng)業(yè)部被采取責令自本決定下發(fā)之日起1年內，每6個(gè)月開(kāi)展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內，提交合規檢查報告。
此外，從業(yè)人員葉賢升被出具警示函，原營(yíng)業(yè)部負責人張林開(kāi)、員工李國新、葉鎮華被認定為不適當人選。 （來(lái)源： 經(jīng)濟參考網(wǎng)）
