中國證監會(huì )天津監管局今日公布的關(guān)于對王海采取出具警示函措施的決定顯示，王海在中泰證券股份有限公司天津分公司任職期間，存在替客戶(hù)辦理證券認購、交易的行為。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十二條第一項、第二十六條第一款的規定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十四條的規定，天津證監局決定對王海采取出具警示函的行政監管措施。 

　　資料顯示，王海的執業(yè)機構為中泰證券股份有限公司，執業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期為2021年5月10日，登記狀態(tài)為正常。 

　　相關(guān)規定： 

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十二條：證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險。 

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十四條：協(xié)會(huì )負責制定有關(guān)自律規則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書(shū)印制與后續職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為進(jìn)行監督檢查，對違反自律規則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。 

　　協(xié)會(huì )建立證券經(jīng)紀人數據庫，向社會(huì )公眾提供證券經(jīng)紀人執業(yè)注冊登記信息的查詢(xún)服務(wù)。 

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十六條：證券公司應當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報公司住所地證監會(huì )派出機構備案。經(jīng)住所地證監會(huì )派出機構現場(chǎng)核查，確認其相關(guān)管理制度、內控機制和技術(shù)系統已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已經(jīng)滿(mǎn)足合規要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。 

　　證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報所在地證監會(huì )派出機構備案，并接受所在地證監會(huì )派出機構的監管。 

　　與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，應當至少包括證券經(jīng)紀人的資格管理、委托合同管理、執業(yè)前和后續職業(yè)培訓、證書(shū)管理、行為規范、報酬計算與支付方式以及本規定第十五條至第二十二條規定的事項等內容；證券經(jīng)紀人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，應當至少包括實(shí)施該制度的證券營(yíng)業(yè)部的選擇標準和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內容。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對王海采取出具警示函措施的決定 

　　王海： 

　　經(jīng)查，你在中泰證券股份有限公司天津分公司任職期間，存在替客戶(hù)辦理證券認購、交易的行為。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十二條第一項、第二十六條第一款的規定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十四條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。 

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 

　　天津證監局 

　　2022年2月17日

（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）