證監會(huì )網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定[2022]8號及關(guān)于對張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號。
決定書(shū)顯示，經(jīng)查，遼寧證監局發(fā)現信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶(hù)辦理證券交易的行為；二是對客戶(hù)在電話(huà)回訪(fǎng)中反映理財經(jīng)理承諾收益的違規線(xiàn)索，未及時(shí)予以核查處理；三是在客戶(hù)回訪(fǎng)中存在工作人員誘導客戶(hù)回答問(wèn)題、未完整保存回訪(fǎng)錄音情況。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2009〕2號）第十三條第一項、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》（證監會(huì )公告〔2010〕11號）第三條第四項的規定。上述行為反映營(yíng)業(yè)部合規經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令〔第133號〕）第六條第四項的規定。
根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十五條、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，遼寧證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施。
張瑛輝在信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶(hù)辦理證券交易的行為。上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2009〕2號）第十三條第一項相關(guān)規定。
根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條第一款的規定，遼寧證監局決定對張瑛輝采取出具警示函的行政監管措施。
官網(wǎng)顯示，信達證券股份有限公司是于2007年9月成立的AMC系第一家證券公司，總部位于北京市，是一家經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準，由中國信達資產(chǎn)管理公司（現名中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司）作為主要發(fā)起人，聯(lián)合中海信托投資有限責任公司（現名中海信托股份有限公司）和中國材料工業(yè)科工集團公司（現名中國中材集團有限公司），在承繼中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)和收購遼寧省證券公司、漢唐證券有限責任公司的證券類(lèi)資產(chǎn)基礎上成立的證券公司。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，張瑛輝于2011年4月19日在信達證券股份有限公司登記的執業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，隨后機構內變更，2013年5月2日在信達證券股份有限公司登記的執業(yè)崗位為證券投資咨詢(xún)(投資顧問(wèn))。
以下為原文：
關(guān)于對信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定[2022]8號
信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，我局發(fā)現你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶(hù)辦理證券交易的行為;二是對客戶(hù)在電話(huà)回訪(fǎng)中反映理財經(jīng)理承諾收益的違規線(xiàn)索，未及時(shí)予以核查處理；三是在客戶(hù)回訪(fǎng)中存在工作人員誘導客戶(hù)回答問(wèn)題、未完整保存回訪(fǎng)錄音情況。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2009〕2號）第十三條第一項、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》（證監會(huì )公告〔2010〕11號）第三條第四項的規定。上述行為反映營(yíng)業(yè)部合規經(jīng)營(yíng)存在問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令〔第133號〕）第六條第四項的規定。根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十五條、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施。
如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
遼寧證監局
2022年4月21日
關(guān)于對張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號
張瑛輝：
經(jīng)查，你在信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶(hù)辦理證券交易的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2009〕2號）第十三條第一項相關(guān)規定。根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。
如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
遼寧證監局
2022年4月21日
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
