證監會(huì )網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對沈佳、孟娜采取出具警示函監管措施的決定。
決定書(shū)顯示，經(jīng)查，證監會(huì )發(fā)現沈佳、孟娜在保薦昆山亞香香料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，未能?chē)栏褚勒障嚓P(guān)名錄和國家標準等作出客觀(guān)專(zhuān)業(yè)判斷，未勤勉盡責履行相關(guān)職責。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第170號)第五條的規定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、第六十六條的規定，證監會(huì )決定對沈佳、孟娜采取出具警示函的監督管理措施。
據中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)，平安證券股份有限公司為昆山亞香香料股份有限公司的保薦機構，沈佳、孟娜為保薦代表人。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，沈佳于2016年11月23日在平安證券股份有限公司登記的執業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常；孟娜于2016年2月4日在平安證券股份有限公司登記的執業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。
以下為原文：
關(guān)于對沈佳、孟娜采取出具警示函監管措施的決定
沈佳、孟娜:
經(jīng)查,我會(huì )發(fā)現你們在保薦昆山亞香香料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中,未能?chē)栏褚勒障嚓P(guān)名錄和國家標準等作出客觀(guān)專(zhuān)業(yè)判斷,未勤勉盡責履行相關(guān)職責。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第170號)第五條的規定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條、第六十六條的規定,我會(huì )決定對你們采取出具警示函的監督管理措施。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向我會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會(huì )
2022年4月12日
（來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
