日前，北京證監局向“準百億私募”玖鵬資產(chǎn)開(kāi)出警示監管罰單，直指其在參與A股公司東易日盛（該公司注冊地為北京）投資交易時(shí)，違反《上市公司收購管理辦法》。

　　至此，這家公募系“準百億私募”，已在近10個(gè)月內兩度遭罰，上一次對其做出處罰的是深圳證券交易所。

　　值得注意的是，今年以來(lái)玖鵬資產(chǎn)旗下基金產(chǎn)品業(yè)績(jì)表現，呈現出極為罕見(jiàn)的劇烈分化。其旗下今年業(yè)績(jì)最佳產(chǎn)品成功翻倍，業(yè)績(jì)最差產(chǎn)品凈值已近“腰斬”。

　　違規減持遭警示

　　北京證監局日前發(fā)布了《關(guān)于對上海玖鵬資產(chǎn)管理中心（有限合伙）采取出具警示函監管措施的決定》。

　　公告顯示，經(jīng)查，由玖鵬資產(chǎn)作為管理人的玖鵬大鵬精選20號私募證券投資基金（簡(jiǎn)稱(chēng)玖鵬基金）曾為A股公司東易日盛5%以上股東；2022年7月25日，玖鵬基金通過(guò)大宗交易減持的方式將其持有東易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%，其在持有東易日盛股份比例下降至5%時(shí)，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定停止交易。

　　公告稱(chēng)，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定，現對玖鵬資產(chǎn)采取出具警示函的行政監管措施。北京證監局同時(shí)要求，玖鵬資產(chǎn)應當遵守資本市場(chǎng)法律法規，杜絕違法違規交易。

　　此外，深交所官網(wǎng)監管公開(kāi)信息顯示，早在2022年10月12日，深交所也曾就玖鵬資產(chǎn)發(fā)出過(guò)監管函。深交所稱(chēng)，玖鵬資產(chǎn)在持有東易日盛股份比例下降至5%時(shí)，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定停止交易。深交所提示，玖鵬資產(chǎn)作為上市公司股東，應當按照國家法律、法規、深交所《股票上市規則》等規定，誠實(shí)守信，規范運作，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。

　　對于相關(guān)監管措施，玖鵬資產(chǎn)相關(guān)人士8月8日向中國證券報記者回應稱(chēng)，相關(guān)違規事項發(fā)生在2022年，公司此前已向深交所進(jìn)行了解釋?zhuān)还痉矫孀蛉詹艅倓偸盏阶罱淮蜗嚓P(guān)（處罰）信息，目前尚沒(méi)有其他回應或解釋說(shuō)明。

　　違規減持或有蹊蹺

　　公開(kāi)信息顯示，玖鵬資產(chǎn)成立于2016年2月，于同年9月在中基協(xié)登記，注冊資本為1500萬(wàn)元，當前資產(chǎn)管理規模超50億元。

　　作為一家公募系“準百億私募”，玖鵬資產(chǎn)核心團隊大多均曾有豐富的公募機構從業(yè)背景，公司的投資總監及其他多位投資經(jīng)理均曾在華寶興業(yè)基金、農銀匯理基金等公募擔任過(guò)基金經(jīng)理、研究部門(mén)負責人、投資部總經(jīng)理等重要職務(wù)。公司風(fēng)控總監兼信息填報負責人也曾有超過(guò)10年的資深公募機構從業(yè)履歷。

　　2022年1月，東易日盛控股股東北京東易天正投資有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)東易天正）曾與玖鵬資產(chǎn)簽訂股份轉讓協(xié)議，以5.55元/股的價(jià)格向玖鵬基金轉讓2515萬(wàn)股，占東易日盛總股本的5.99%。2022年1月12日，相關(guān)股權轉讓完成過(guò)戶(hù)手續。玖鵬資產(chǎn)的違規減持，則發(fā)生在此次股權轉讓約6個(gè)半月之后。

　　私募業(yè)內人士表示，在玖鵬資產(chǎn)成為東易日盛持股5%以上重要股東之后，其相關(guān)減持動(dòng)作必須遵守市場(chǎng)相關(guān)規定。綜合2022年7月25日的大宗交易操作情況來(lái)看，不排除其此前接盤(pán)控股股東股份、進(jìn)而實(shí)現過(guò)橋減持的可能。不過(guò)，對于這一業(yè)內猜測，玖鵬資產(chǎn)8日并未進(jìn)行回應。

　　今年以來(lái)玖鵬資產(chǎn)旗下基金產(chǎn)品業(yè)績(jì)表現，也呈現出極為罕見(jiàn)的劇烈分化，其在某第三方機構展示的、有最新凈值公布的逾20只基金產(chǎn)品，業(yè)績(jì)最好的一只產(chǎn)品今年暴賺超100%（實(shí)際數據為100.96%），業(yè)績(jì)最差的則巨虧近50%（實(shí)際數據為-46.54%），這在私募業(yè)內罕見(jiàn)。其中，業(yè)績(jì)最好的一只產(chǎn)品最新凈值日為8月4日，業(yè)績(jì)最差的一只產(chǎn)品最新凈值日為6月2日。對于相關(guān)產(chǎn)品業(yè)績(jì)的巨大分化，公司方面也未進(jìn)行回應。

　　近期多家私募遭監管點(diǎn)名

　　中國證券報記者進(jìn)一步梳理公開(kāi)信息發(fā)現，近兩個(gè)月來(lái)，有多家私募機構被中基協(xié)、多地證監局“點(diǎn)名”出具監管函或處分，其中不少都涉及到信息披露方面。

　　8月7日，浙江證監局發(fā)布公告表示，杭州德道資產(chǎn)管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在未勤勉謹慎履行管理人職責、管理的部分基金由非公司員工參與交易下單、片面推介管理的部分基金等違規行為。由此，浙江證監局對其采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　此外，近日中基協(xié)在其官網(wǎng)發(fā)布兩份紀律處分決定書(shū)，上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)鉅澎資管）及其總經(jīng)理被處罰。

　　中基協(xié)稱(chēng)，鉅澎資管曾經(jīng)先后發(fā)起成立鉅澎大觀(guān)穩盈優(yōu)先私募基金1號、2號基金；而鉅澎資管在有關(guān)信息披露文件中披露的相關(guān)涉及借款金額與實(shí)際借款金額存在重大差異，從而會(huì )對投資者了解基金交易決策、收益分配和風(fēng)險承擔等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權益的重大信息。鉅澎資管未按合同約定如實(shí)向投資者披露這些信息，構成未按約定進(jìn)行信息披露的違規行為。據此，中基協(xié)對鉅澎資管進(jìn)行公開(kāi)譴責，并暫停其私募產(chǎn)品備案六個(gè)月。

　　江蘇證監局日前披露的信息顯示，歌斐資產(chǎn)在管理創(chuàng )世鼎興三期壹號并購私募基金、創(chuàng )世鼎興三期貳號并購基金過(guò)程中存在向基金投資者披露的基金部分底層項目情況與實(shí)際情況不符的違規行為。相關(guān)行為違反了《私募基金監督管理暫行辦法》相關(guān)規定，因此對其采取出具警示函的行政監管措施。

　　對此，歌斐資產(chǎn)在公司官網(wǎng)發(fā)布情況說(shuō)明稱(chēng)，警示函中提及定期報告中“情況不符”是指所涉基金定期呈交報告（監管格式）中個(gè)別已退出項目，未及時(shí)將項目狀態(tài)更新為“已退出”。相關(guān)項目已于2020年下半年至2021年初陸續完成退出，基金及項目退出進(jìn)展、回款情況等均已在投資人報告中及時(shí)對投資人充分披露（但監管報告中狀態(tài)未及時(shí)更新）。相關(guān)未及時(shí)更新的情況并無(wú)損害投資人利益行為，歌斐資產(chǎn)已在相應更正版信披報告（監管格式）中對上述情況完成更新。

　　歌斐資產(chǎn)表示，準確的信息披露是資本市場(chǎng)保持信息透明、及時(shí)的重要手段，必須要進(jìn)一步提升信披工作的準確性。同時(shí)，公司就上述未及時(shí)更新事項所帶來(lái)的不便而致歉，并將持續提升基金信披準確性，勤勉履行管理人職責。（來(lái)源： 中國證券報）