2023開(kāi)年以來(lái)，已有10余家私募機構被罰。嚴監管態(tài)勢下，各地證監局對多家私募采取出具警示函或責令改正的行政監管措施，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（下稱(chēng)“中基協(xié)”）也在不斷強化自律管理，發(fā)布多張私募罰單。業(yè)內人士表示，監管針對私募市場(chǎng)亂象頻頻“亮劍”，將進(jìn)一步督促私募機構提高規范運作水平，推動(dòng)私募基金更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。與此同時(shí)，在“扶優(yōu)限劣”的監管導向下，私募行業(yè)正持續出清“偽”私募、劣私募和風(fēng)險機構，行業(yè)良好風(fēng)氣正逐步形成。
截至1月9日發(fā)稿，據《經(jīng)濟參考報》記者初步統計，開(kāi)年以來(lái)已有10余家私募機構被罰。中基協(xié)1月6日公布了對深圳市中財沃頓資本管理有限公司（下稱(chēng)“深圳中財沃頓”）、深圳市國投財富投資管理有限公司（下稱(chēng)“國投財富”）的紀律處分決定。經(jīng)查，深圳中財沃頓存在的違規行為包括變相向投資者承諾保本保收益、挪用基金財產(chǎn)、未就基金重大關(guān)聯(lián)交易履行信息披露義務(wù)等六大違規問(wèn)題。國投財富存在員工人數不足、不配合協(xié)會(huì )自律檢查兩大違規行為，中基協(xié)決定取消深圳中財沃頓、國投財富會(huì )員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記。此前的1月3日，中基協(xié)公布了2023年開(kāi)出的首份罰單。該紀律處分決定書(shū)顯示，因上海晟泰智睿資產(chǎn)管理有限公司高級管理人員及員工人數不符合私募基金管理人登記要求，且公司無(wú)獨立的辦公場(chǎng)所，中基協(xié)撤銷(xiāo)其管理人登記。
1月5日，北京證監局、安徽證監局、四川證監局等多地證監局同日公布對8家私募機構的行政監管措施決定。因從事私募基金業(yè)務(wù)，未能遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，未能維護投資者合法權益，北京盛達瑞豐投資管理有限公司被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。合肥沃加投資管理有限公司因在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在未按照基金合同關(guān)于止損線(xiàn)的約定進(jìn)行投資運作等五大問(wèn)題，被采取責令改正的行政監管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。同時(shí)，安徽證監局對沃加投資公司法定代表人、執行董事、經(jīng)理楊華勇，實(shí)際控制人、股東及時(shí)任員工王仁松采取出具警示函的行政監管措施。
江西證監局發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)查，新余濟達投資有限公司（下稱(chēng)“新余濟達投資”）存在未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運行信息；怠于履行管理人職責，基金投資標的長(cháng)期未完成股權確權及工商變更，基金利益未得到有效保護等違規問(wèn)題。江西證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。企查查顯示，新余濟達投資曾用名為“珠海財富嘉資產(chǎn)管理有限公司”，已于2022年6月24日被中基協(xié)注銷(xiāo)，注銷(xiāo)原因為異常經(jīng)營(yíng)。
此外，四川證監局于1月5日發(fā)布對四川宜信通股權投資基金管理有限公司采取責令改正行政監管措施的決定。江蘇證監局于近日公布了對江蘇睿谷私募基金管理有限公司、江蘇景閏投資股份有限公司兩家私募采取責令改正行政監管措施的決定。
嚴監管背景下，“偽私募”“亂私募”出清速度明顯加快。中基協(xié)數據顯示，2022年中基協(xié)對803家私募管理人開(kāi)展自律檢查，注銷(xiāo)私募管理人2217家。其中，主動(dòng)注銷(xiāo)管理人數量為2021年同期的2.2倍，“出大于進(jìn)”的結構調整趨勢進(jìn)一步鞏固。對48家機構、78名基金從業(yè)人員作出紀律處分，分層分類(lèi)處置初見(jiàn)成效。
值得一提的是，私募行業(yè)也將迎來(lái)新規范。中基協(xié)于2022年12月30日就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》（下稱(chēng)《辦法》）及配套指引，公開(kāi)向社會(huì )征求意見(jiàn)。中基協(xié)指出，近年來(lái)，我國私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，但仍然處于多而不精、大而不強、魚(yú)龍混雜的發(fā)展階段，在一定程度上出現了真私募與“偽”私募并存，兩極分化嚴重，小、亂、散、差業(yè)態(tài)明顯，違法違規行為和風(fēng)險時(shí)有發(fā)生。該《辦法》針對各類(lèi)違規行為，設置了一系列由輕到重體系化的自律管理措施，提升自律管理水平，加速不良機構和行業(yè)風(fēng)險的出清，引導行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
